为全面加强公司合规管理，加快提升公司依法治企、依法合规经营管理水平，保障企业持续健康发展，根据《阳泉市国资委监管企业合规管理办法（试行）》，结合公司实际，特制定如下工作方案。

一、总体目标

（一）全面覆盖，突出重点。将合规要求覆盖公司各业务领域、各部门、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，强化对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。

（二）各司其职，协同联动。筑牢合规管理“三道防线”， 扎实做好“三清单”，各部门在合规管理体系中各负其责、各司其职、紧密配合，确保合规管理体系运行通畅，合规风险得以有效防范。

（三）强化责任，力求实效。建立全员合规机制，明确治理层、经理层、业务层的合规职责，加大监督评价力度，确保有效落实。

二、工作内容

（一）健全组织体系

1.完善治理层合规管理职责

完善治理层合规管控职能，重点要从公司党委会、董事会的合规管理职能上着手，进一步明确相关机构在合规管理组织体系中的职能定位以及管理职责。

（1）党委会。党委会发挥把方向、管大局、促落实的领导作用。主要合规管理职责包括：全面领导、统筹推进合规管理工作；推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规；研究合规管理负责人人选、合规管理牵头部门设置；对董事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督；对合规管理的重大事项研究提出意见；按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项。

（2）董事会。董事会是公司合规管理工作的领导机构，充分发挥定战略、作决策、防风险职能作用，主要合规管理职责包括:批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；推动完善合规管理体系，合理配置合规管理工作所需的相关资源；决定合规管理负责人的聘任、解聘；决定合规管理牵头部门的设置和职能；研究决定合规管理有关重大事项；按照权限决定有关违规人员的处理事项；公司章程规定的其他合规管理职责。

2.完善经理层合规管理职责

经理层合规管理职责的完善，重点要从总经理办公会、法务负责人合规管理职责上着手，进一步明确相关机构在合规管理组织体系中的职能定位以及管理职责。

（1）总经理办公会。总经理办公会主要履行谋经营、抓落实、强管理职能，是公司经理层关于合规管理的决策机构，主要合规管理职责包括：根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；批准合规管理具体制度规定；批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；公司章程规定或经董事会授权的其他合规管理职责。

（2）法务负责人。公司法务负责人为合规管理负责人，对公司主要负责人负责，主要合规管理职责包括：参与公司重大经营决策，提出合法合规性审核意见；领导合规管理牵头部门推进合规管理体系建设和运行；组织开展合规管理各项工作，拟定合规管理相关制度；指导公司各部门开展合规管理工作，对合规管理职责落实情况和各部门合规管理体系建设情况提出意见和建议，向董事会、公司主要负责人汇报合规管理重大事项。

3.完善业务层职责合规管控责任

逐步建立业务部门、牵头部门、监督部门组成的合规管理“三道防线”，明确各部门合规管理职责，构建合规管理工作格局。

（1）业务部门-第一道防线。公司各业务部门是本领域合规管理的责任主体，负责日常相关工作，按照“管业务必须管合规”要求，要认真履行“第一道防线”职责：按照合规要求建立完善本领域业务管理制度和管理流程，制定本领域合规管理指引和有关清单；开展本领域合规风险识别和隐患排查，及时发布合规预警；对本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等进行合法合规性审查；及时向合规管理牵头部门通报风险事项，组织或配合开展本领域合规风险事件应对处置；做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作；组织或配合进行本领域合规评估、违规问题调查并及时整改，向合规管理牵头部门报送本领域合规管理计划、工作总结。

（2）合规管理牵头部门-第二道防线。组织开展合规管理日常工作，认真履行“第二道防线”职责：研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定；持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别与预警，参与公司重大事项合规审查和风险应对；组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促整改和持续改进；指导公司各部门的合规管理工作；受理合规管理职责范围内的举报，组织或参与对举报事件的调查，并提出处理意见或建议；协助业务部门开展合规培训，向部门及员工提供合规咨询；参与业务部门对商业伙伴的合规调查；公司章程或董事会确定的其他合规职责。

（3）监督部门-第三道防线。纪检监察部门和审计部门共同履行“第三道防线”职责：对公司经营管理行为进行监督，对违规行为提出整改意见；会同合规管理牵头部门、相关业务部门对合规管理工作开展全面检查或专项检查；对公司各部门整改落实情况进行监督检查；对完善公司合规管理体系提出意见和建议；在职责范围内对违规事件进行调查，并结合违规事实、造成损失等追究相关部门和人员责任；加强对重大项目、财务资金、物资采购、招投标等重点领域的监督检查,对发现的问题督促公司各部门立行立改，对造成损失的按照规定严肃开展追责问责，真正发挥“第三道防线”震慑作用。

4.压实全员合规责任

公司全体员工应当熟悉并遵守与本岗位职责相关的法律法规、公司内部制度、员工手册、员工行为规范和合规义务等相关制度规定，依法合规履行岗位职责，接受合规培训，对自身行为的合法合规性承担责任。

（二）完善制度体系

全面梳理公司合规管理制度文件，根据适用范围、效力层级等，建立以基本制度、重点领域合规指南、操作手册等为主体的分级分类合规管理制度体系。

1.完善合规管理专门制度。通过制定合规管理基本制度、细化合规管理配套制度，健全合规管理专门制度体系，进一步明确合规管理总体目标、领导责任、组织体系、考核监督、奖惩问责等。

2.制定重点领域专项合规指引。在合规管理专门制度的基础上，根据公司特点，结合生产经营实际，针对合规风险较高的业务领域和重点领域制定专项合规管理指南，编制岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人，并根据法律法规和监管要求及时修订完善。

3.修订完善规章制度。全面梳理公司规章制度，制定制度修订完善计划，加快搭建分层分类的制度体系，及时将法律法规或监管规定转化为公司内部规章制度。

（三）优化运行体系

1.建立合规风险识别预警机制。公司应当建立合规风险识别预警机制，合规管理部门牵头、相关业务部门负责实施，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，建立合规风险库、定期更新完善，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。

2.建立合规风险应对机制。定期完善应急预案，强化日常演练，不断提升重大合规风险应对处置能力。组织合规风险排查，针对发现的风险制定预案，采取有效措施及时处置。发生重大合规事件，合规管理部门应当统筹公司领导、纪检部门、相关部门加强协同配合，采取措施妥善应对，最大限度化解风险、降低损失。

3.建立健全合规审查机制。将合规性审查作为经营管理行为的必经前置程序，业务部门加强对本领域日常经营管理行为的审核把关，合规管理牵头部门加大对规章制度、重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营等合法合规性审查力度，将合规审查全面嵌入各业务管理流程，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。

4.完善违规问责机制。在公司违规追责领导小组统筹安排下，依据《违规经营和投资责任追究办法》《合规管理制度》等相关规章制度，持续优化违规经营投资责任追究体系建设。同时，在各自职责范围内，进一步完善违规行为处罚机制并细化惩处标准，畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规单位和违规人员责任。

5.建立合规管理评估机制。合规管理牵头部门定期对合规管理体系运行情况进行全面评价，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，堵塞管理漏洞，强化过程管理，持续改进提升。同时，根据评估报告反映出的其他问题，进一步完善合规管理体系、纠正合规管理活动的偏差、优化合规管理相关制度。

6.探索协同运作机制。积极探索法治框架下法律、合规、内控、风险协同运作的有效路径，完善工作机制，减少交叉重复，提升管理效能，着力打造以风险管理为主线、以合规管理为基础、以法律管理为支撑的“法律、风险、合规”一体化管理机制。

（四）突出管理重点

突出重要领域。根据外部环境变化和公司自身实际情况，突出对公司治理、采购管理、合同管理、财务税收、债务管理、信息安全、工程建设、资产租赁、水质保证、劳动用工、选聘招聘，履职待遇、业务支出等重要领域的合规管理。突出重点环节。加强对制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节和监督检查环节的合规管理，实现对关键节点合规风险强有力的把控。突出重点人员。加强对相关重点人员的合规管理，主要包括公司各部门管理人员、重要风险岗位人员以及根据公司自身实际需要重点关注的其他人员。聚焦重点领域的关键环节，制定风险识别清单、流程管控和岗位职责清单，并将三张清单有机融合，形成重点领域合规审查表，嵌入流程，实现合规要求流程化，合规职责岗位化，合规操作表单化，合规表单信息化。

三、实施步骤

（一）对标对表阶段(2024年11月1日至11月20日)

对公司合规管理体系建设情况开展一次全级次、全方位自查，重点对组织体系、制度体系、运行体系、保障体系等进行深入自查，认真梳理存在的的问题差距和薄弱环节，明确需要解决的问题和达到的具体标准等。子公司于2024年11月1日至2024年12月31日完成对标对表工作。

（二）启动部署阶段(2024年11月21日至12月1日)

公司系统逐级召开合规管理工作启动会，会议现场组织开展签署《合规承诺书》、合规宣誓等活动，全面部署合规管理各项工作，明确责任主体、目标任务、主要措施、进度安排、组织保障等。子公司于2025年1月1日至2025年3月1日完成启动部署工作。

（三）全面实施阶段(2024年12月1日2024年12月31日)

围绕目标任务，结合公司实际，细化重点任务并建立工作台账，明确具体任务、完成时限、完成标准及责任单位、责任人，分步骤、分领域推动合规管理各项工作落地落实。公司每阶段对各业务部门工作开展情况进行一次检查督导。公司对各业务部门工作完成情况进行讲评通报。子公司于2025年4月1日至2025年6月30日完成全面实施工作。

四、组织领导

为加强对合规管理工作的组织领导，确保按时完成工作任务，公司成立合规管理领导小组。

组      长：吴文斌  公司党委书记、董事长

郭智英  公司党委副书记、副董事长、总经理

常务副组长：贾志刚  公司党委副书记、工会主席（首席合规官）

副  组  长：王春生  公司党委委员、副总经理

史玉军  公司党委委员、纪委书记

王宝银  公司党委委员

张振宇  公司总工程师

冯晋明  公司副总经理

成      员：基层各单位、机关各部室主要负责人

领导小组承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。

公司结合实际设立首席合规官，由分管合规管理的公司领导兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作。

领导小组下设办公室，办公室设在企业管理考核部，负责承办日常工作，办公室主任由杨勇兼任，副主任由段海顺兼任。

五、工作保障

（一）加强考核评价。建立合规管理考核评价机制，把经营管理合规情况纳入对各部门绩效考核评价，细化考核评价指标。

（二）强化信息化建设。建立合规管理信息库，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息。运用大数据等工具，实现信息集成与共享。

（三）加大合规培训力度。建立常态化合规培训机制，制定合规培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容，要分重点、分层次地开展合规培训及宣传教育工作。

（四）加强合规文化培育。公司各部门（单位）负责人应率先垂范，带头守法合规，充分发挥示范作用，积极践行合规承诺。通过发布《合规手册》、开展知识竞赛等多种形式强化宣传教育，不断增强合规意识，积极培育合规文化。

（五）建立完善激励约束机制。对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重大合规风险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人，应当予以表彰和奖励；对于落实合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的，要严肃问责，按照有关规定追究相关领导及人员责任。

（六）建立专业化、高素质的合规管理队伍。公司应当根据业务规模、合规风险水平等因素配备合规管理人员，持续加强业务培训，提升队伍能力水平。

阳泉市建安给排水工程有限责任公司、阳泉市隆丰水表有限责任公司、阳泉市西诚供水有限公司参照本工作方案，结合自身实际制定各自工作方案。

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